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同一IP地址牵出内幕交易案

http://ip.yqie.com 2017年02月23日        

44岁中国籍男子Yin Shaohua(英文名Michael)被美国证券交易委员会(SEC)认定内幕交易一事正持续发酵。
  除Yin的父母外,另外三个涉案人的信息也随之曝光。同时,昨日(2月15日),Yin Shaohua的前雇主,一家名为远山资本管理有限公司(Summitview Capital Management Ltd.)的香港私募股权基金,也通过其公关公司向《每日经济新闻》澄清,Yin Shaohua的内幕交易纯属个人行为,与公司并无任何关系。
 
 三个神秘涉案人士曝光
  据SEC官网近期披露,Yin Shaohua通过五个显示为不同持有人、但均由Yin本人控制的账户,在利好消息公开前,大手笔买入价值约5600万美元的梦工厂(DreamWorks)股票,最终获利超过2900万美元,目前上述五个账户已被冻结,而Yin本人也在准备乘飞机回国前,被美国联邦调查局(FBI)在机场拦下。
  根据起诉书,在2016年4月4日~25日期间,上述五个美股账户持有大量的梦工厂股份。而在4月4日之前,这些账户从未交易过梦工厂。直到4月26日收市,市场开始流出梦工厂将成为康卡斯特公司潜在收购标的的传闻,该消息在当时被首次公开报道。两天后,即4月28日,康卡斯特和梦工厂联合宣布:康卡斯特将以41美元/股的价格收购梦工厂。市场对此反应迅速且剧烈——从4月26日到4月28日,梦工厂股价累计上涨了47.3%,这五个账户从梦工厂交易中获利超过2900万美元。
  经查,前述5个账户全部由Yin本人控制,五个账户持有人中包括了内幕交易中赚了2520万美元的Yin的父母。此外,《每日经济新闻》记者还挖掘到另外三个账户持有人的身份。
  和本案主要嫌疑人Yin Shaohua年龄相仿的Qin Jun(Qin),45岁男子,居住在中国北京,是罗格朗(北京)电气有限公司质量部门经理。
  Qin于2015年6月在美国盈透证券(Interactive Brokers)开设证券账户,最初的资金来源是注册在Qin Jun名下的香港汇丰银行账户。Qin的证券账户在2016年4月12日到19日期间,购入20.1万股梦工厂股票,4月28日,他开始抛售梦工厂,Qin最终锁定盈利接近280万美金。
  记者昨日尝试拨打罗格朗北京办事处电话,但该线路一直处于无人接听状态。资料显示,罗格朗(北京)电气有限公司是法国罗格朗公司(LEGRAND)于1995年5月1日投资成立的,为罗格朗公司集团成员之一。公司注册资金8000多万元人民币,主要生产高品质的开关、插座及中、高档地面插座和信息插座等。
  另一个涉案人Zhou Yan(Zhou),女,现年33岁,居住在北京,是北京梦幻旋律国际教育咨询有限公司(Beijing Menghuanxuanly International Education Advisory Co., Ltd)的教师。
  记者从搜索引擎中无法核实到公司官网,但在某分类信息网站上看到一则公司相关招聘信息,简介栏显示,梦幻旋律国际教育咨询有限公司是一所音乐培训机构,地址位于北京顺义区。
  2015年1月18日,Zhou开设了美股账户。从2016年4月11日~14日,Zhou名下账户买入了55400股梦工厂,耗资140万美元。4月20日,该账户卖掉了其中的15400股;次日,又再度买入1万股;在梦工厂被收购消息出炉后,她于4月27日卖出了所持的全部股份,最终在这只股票上赚到了40万美元。
  29岁的Xie Bei(Xie)是这起内幕交易案中最年轻的涉案人。根据相关信息,她是中石油煤层气有限责任公司雇员。
  Xie也是涉案人中开设美股账户最晚的一个。她于2016年2月17日开户,当年4月5日~14日,购入80549股梦工厂股票,4月20日,卖出30549万股,剩余5万股梦工厂股票。直到消息曝光前,一直维持持有状态。4月27日~29日,Xie卖出了全部5万股,最终盈利约60万美元。
 
 同样的IP地址牵出幕后操盘人
  那么,SEC是如何发现Yin Shaohua才是这五个账户的实际控制人的?
  《每日经济新闻》记者挖掘到,当用户登录券商的电子交易系统时,券商的电脑终端会记录下登录者的IP地址和媒体访问(MAC)地址,而这两个地址都是独一无二的,无论你是使用电脑、手机还是其他硬件设施。
  一旦相同的IP地址或MAC地址,在同一日数次出现在券商交易系统中,那么,该IP地址或MAC地址来自于同一台设备的可能性非常高。
  这恰恰是Yin Shaohua内幕交易被抓包的关键所在。上述五个看似毫不相干的持有人账户,在梦工厂的交易操作中,大部分行动来自同一个IP地址。这个IP地址正是Yin Shaohua证券账户的注册地。
  根据SEC披露的信息,Yin Shaohua是远山资本管理有限公司(Summitview Capital Management Ltd.)的合伙人,这是一家注册为投资顾问性质的私募公司,总部位于中国香港。2月15日,记者接到了自称是代理远山资本管理有限公司媒体公关公司的电话。该公司称,远山资本管理有限公司希望澄清Yin Shaohua相关信息。
  该公关公司随后向《每日经济新闻》记者发来英文声明,称谨代表远山资本管理有限公司,澄清:
  Michael Yin已不再是公司雇员,也从来不是公司股东。他因个人原因于2017年2月8日离职。而SEC关于内幕交易的披露是在2月10日。Yin只是公司的前雇员。此外,远山资本管理有限公司还表示,SEC针对的对象是Yin本人,与公司并无瓜葛,被冻结的相关账户并非由公司控制,完全是Yin的个人行为。

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